La cláusula escalonada o multinivel en la resolución alterna de conflictos

• Autor: Cristian Alberto Robleto Arana
• Cargo: Profesor catedrático de la Facultad de Humanidades, Departamento de Ciencias Jurídicas de la Universidad Centroamericana (UCA)
• Páginas: 3-25

Revista de Derecho

No. 30, ago. - dic. 2021.

ISSN 1993-4505 / eISSN 2409-1685

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Abstract

The staggered or multilevel clause is characterized by establishing other alternative methods of conflict

resolution prior to the arbitration process that seek an accepted and peaceful solution. They are

increasingly used in international contracts and in commercial traffic. They are based on the principle

of private autonomy of the parties and on the contractual theory whose effects will depend on its wording

as binding, forcing the parties to comply with the prior stage to arbitration or otherwise its effectiveness

would be affected and it could be inapplicable. In the case of non-compliance with the provisions of the

staggered clause, it could generate two situations, one where the arbitral tribunal decides to continue

with the arbitration process because the requirements set forth in the clause have been met, and the

second, which it decides through an examination of its own jurisdiction or through an admissibility test

and a third option that consists of the suspension of the arbitration process.

Key words

Arbitration / preliminary stage / agreement / staggered clause / arbitral tribunal.

Copyright 2021. Universidad Centroamericana.

La cláusula escalonada o multinivel en la resolución alterna de conflictos

The staggered or multilevel clause in the alternative conflict resolution

Cristian Alberto Robleto Arana1

robleto@uca.edu.ni

Código ORCID 0000-0002-3000-9394

1 Profesor catedrático de la Facultad de Humanidades, Departamento de Ciencias Jurídicas de la

Universidad Centroamericana (UCA).

Fecha de recibido: julio de 2021 / Fecha de aprobación: agosto de 2021

Resumen

La cláusula escalonada o multinivel se caracteriza por establecer otros métodos alternos de resolución

de conflicto previo al arbitraje que buscan una solución aceptada y pacífica. Son cada vez más utilizadas

en los contratos internacionales y en el tráfico mercantil. Tienen su fundamento en el principio de

autonomía privada de las partes y en la teoría contractualista cuyos efectos dependerá de su redacción

como vinculante, obligando a las partes a cumplir con la etapa previa al arbitraje o de lo contrario su

eficacia se vería afectada y podría ser inaplicable. En el caso de incumplimiento de lo establecido en la

cláusula escalonada pudiera generar dos situaciones, una donde el tribunal arbitral decida continuar

con el proceso arbitral por haberse cumplido los requisitos previstos en la cláusula y la segunda, que

decida a través de un examen de su propia competencia o a través de un examen de admisibilidad y

una tercera opción que consiste en la suspensión del proceso arbitral.

Palabras Clave

Arbitraje / etapa previa / acuerdo / cláusula escalonada / tribunal arbitral

Revista de Derecho No. 30 / 2021. Robleto Arana / Pp. 3-25

https://doi.org/10.5377/derecho.v1i30.12258

La cláusula escalonada o multinivel en la resolución alterna de conflictos

Revista de Derecho

No. 30, II Semestre 2021.

ISSN 1993-4505 / eISSN 2409-1685

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Tabla de contenido

Introducción

El presente trabajo de investigación tiene como objetivo analizar los efectos en

Nicaragua de la cláusula escalonada o multinivel en los contratos de orden público y

privado. El estudio comprende un enfoque doctrinal y normativo con base en la Ley No.

540 y las leyes modelos.

En el Derecho nicaragüense este tipo de cláusulas se ha convertido en un pacto común

en la mayoría de los contratos porque busca una mayor eficiencia en la resolución alterna

de conflictos, tratando de evitar un mayor deterioro en las relaciones comerciales

procurando un costo menor que el de un proceso arbitral; sin embargo, los efectos de

su validez pueden variar de acuerdo al cumplimiento de las etapas previas, por ello cabe

la siguiente pregunta ¿Cuál sería la postura de los árbitros cuando las partes presentan

durante el proceso arbitral objeciones por haberse incumplido una de las etapas previas

establecidas en la cláusula escalonada? En este trabajo de investigación se presentarán

alternativas de solución para garantizar la eficacia del laudo arbitral a través de la práctica

arbitral y doctrina más reconocida.

Metodológicamente se realiza un análisis documental sobre la cláusula escalonada o

multinivel que parte de lo simple a lo complejo. En este estudio se enfatiza en los vacíos

legales existentes en el Derecho nicaragüense que permite visualizar soluciones prácticas

que expone la doctrina, la ley modelo de la UNCITRAL y el Convenio de Nueva York.

A manera de reflexión se citan a pie de página algunos comentarios sobre el tema

principal para una mayor ilustración del lector sobre otros aspectos relevantes en el

estudio.

Los contenidos en el artículo de investigación comprenden cinco temáticas de particular

relevancia para el presente estudio y que conducen a la respuesta del problema

planteado. Inicia con el abordaje de la definición sobre las cláusulas escalonadas que dan

a conocer los diferentes autores citados y se logra identificar las principales

características que permiten dar una definición adecuada a la realidad nicaragüense. El

segundo tema destaca la importancia de la cláusula escalonada y su aplicación a nivel

internacional en el tráfico jurídico, así como también las principales recomendaciones

que expone la Cámara de Comercio Internacional a través del Reglamento de ADR

(2001), el Reglamento de mediación (2014), y las Directrices de la Internacional Bar

Asociation (IBA), presentando en cada una los modelos que se ajustan a la práctica

internacional. El tercer tema desarrolla dos teorías en construcción que abordan la

naturaleza jurídica de la cláusula, concluyendo con la postura nicaragüense con base la

Tabla de contenido

Introducción. 1. Definición de cláusula escalonada. 2. Importancia de la

implementación de la cláusula escalonada. 3. Naturaleza jurídica de las

cláusulas escalonadas. 3.1. Teoría contractualista. 3.2. Teoría jurisdiccional. 3.3.

Posición nicaragüense. 4. Efectos prácticos de la cláusula escalonada. 4.1. Cláusula

inversa o arbitraje seguido de mediación “arb-med". 4.2. Cláusula mediación-arbitraje

“med-arb”. 5. Incumplimiento de la cláusula escalonada. Conclusiones.

Referencias bibliográficas.