Resolución UAF-N-004-2013, NORMATIVA PARA LA SUPERVISIÓN DE LOS SUJETOS OBLIGADOS REGULADOS Y FISCALIZADOS DIRECTAMENTE POR LA UAF EN MATERIA DE PLD/FT/FP

NORMATIVA PARA LA SUPERVISIÓN DE LOS SUJETOS OBLIGADOS REGULADOS Y FISCALIZADOS DIRECTAMENTE POR LA UAF EN MATERIA DE PLD/FT/FP

(Normativa UAF – Supervisión)

RESOLUCIÓN Nº. UAF-N-004-2013, Aprobada el 08 de Noviembre del 2013

Publicado en la Gaceta No 214 del 11 de Noviembre del 2013

El Director de la Unidad de Análisis Financiero (UAF)

CONSIDERANDO

I

Que los artículos 14 y 15 de la Ley No. 793 disponen que los programas de prevención del lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (PLD/FT/FP) aplicados por los Sujetos Obligados deben de ajustarse como mínimo a las normativas y directrices establecidas por su respectiva entidad reguladora o supervisora.

II

Que la UAF está facultada para supervisar y controlar la aplicación de los Programas y Planes PLD/FT/FP y Proliferación de los Sujetos Obligados regulados directamente por la UAF en esta materia; y para realizar, actualizar, supervisar y controlar la formulación y aplicación de cualquier normativa, manual, formulario o directriz necesarios para el cumplimiento de sus funciones, de acuerdo con los artículos 10, 14, 15, 21 y 26 del Decreto No. 07-2013 – Reglamento de la Unidad de Análisis Financiero.

III

Que la facultad reguladora, supervisora y sancionadora de la UAF tiene su base legal en las siguientes disposiciones jurídicas: artículos 4 (incisos 6 y 7), 14 y 15 de la Ley No. 793; artículos 8, 10, 14, 15, 21 y 26 del Decreto No. 07-2013; y artículo 7 de la Normativa UAF - PLD/ FT/FP (Resolución No. UAF-N-003-2013); mismas que son congruentes con los alcances de las Recomendaciones del GAFI.

POR TANTO

Conforme lo considerado y en uso de las facultades que me confieren los artículos 4, numeral 6, 14 (párrafo tercero) y 15 de la Ley No. 793; y artículos 8 y 10 del Reglamento de la Ley No. 793, se emite la siguiente:

NORMATIVA PARA LA SUPERVISIÓN DE LOS SUJETOS OBLIGADOS REGULADOS Y FISCALIZADOS

DIRECTAMENTE POR LA UAF EN MATERIA DE PLD/FT/FP

(Normativa UAF – Supervisión)

Artículo 1 Ámbito de aplicación

La presente Normativa para la Supervisión de los Sujetos Obligados Regulados y Fiscalizados directamente por la UAF en materia de PLD/FT/FP, que en adelante, de modo abreviado, se denomina Normativa UAF - Supervisión, es aplicable a los Sujetos Obligados regulados y fiscalizados de modo directo en materia de Prevención de LD/FT/FP por la Unidad de Análisis Financiero (UAF), los cuales de acuerdo con la Ley No. 793, la Normativa del Registro de los Sujetos Obligados en la UAF (Resolución No. UAF - DIR 001/2013), y los artículos 19 y 20 del Decreto No. 69-2011, Reglamento a la Ley No. 741: Ley sobre el Contrato de Fideicomiso; que son los que se señalan a continuación y que en...